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    關于最近五年內公司被證券監管部門和交易所處罰或采取 監管措施的情況以及相應整改措施的公告

    2018.10.23

    西安通源石油科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)自上市以來,嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規的要求,不斷完善公司法人治理機制,建立健全內部管理及控制制度,提高公司治理水平,促進企業持續健康發展。

    鑒于公司擬非公開發行 A 股股票,根據相關要求,現將公司最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰及相應的整改落實情況公告如下:

    一、公司最近五年內被證券監管部門行政處罰的情況

    公司最近五年不存在被證券監管部門行政處罰的情形。

    二、公司最近五年內被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況

    (一)監管措施

    2013 年 12 月 10 日,公司收到中國證券監督委員會陜西監管局(以下簡稱“陜西證監局”)下發的《行政監管措施決定書》(陜證監措施字【2013】6 號)-《關于對西安通源石油科技股份有限公司采取責令改正措施的決定》,陜西證監局發現公司存在以下問題:

    2013 年 6 月 8 日,公司與陜西藍海風投資管理有限公司簽訂股權轉讓協議,以 7,408.75 萬元的價格轉讓子公司西安通源萬信商務信息咨詢有限公司 100%股權。該交易產生利潤 1,008.75 萬元,占 2012 年度公司凈利潤 16.88%,已觸及《公司章程》第一百二十五條規定的董事會決策權限,但未提交董事會審議,且在 2013 年 8 月 23 日發布的 2013 年半年度報告關于該事項的表述中稱,“依據《公司章程》等相關規定,該處置屬總裁權限內”,與《公司章程》規定不符,信息披露不真實。

    (二)整改情況

    針對上述事項,公司高度予以重視,積極進行整改,按時向陜西證監局提交了整改報告。為妥善解決上述問題,公司第五屆董事會第五次會議審議通過《關于轉讓西安通源萬信商務信息咨詢有限公司 100%股權的議案》以及《關于修訂<信息披露管理辦法>部分條款的議案》,補充履行了董事會審議程序,并補充修訂了公司的《信息披露管理辦法》。同時,公司對 2013 年半年度報告進行更正公,并發布了《西安通源石油科技股份有限公司 2013 年半年度報告更正公告》《關于轉讓西安通源萬信商務信息咨詢有限公司 100%股權的補充公告》。

    除上述事項外,最近五年公司不存在其他被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰的情況。

    公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及《公司章程》等有關規定和要求規范運作,不斷完善公司法人治理結構,建立健全公司內部管理及控制制度,提高公司規范運作水平,促進企業持續、穩定、健康發展。

    特此公告。

    西安通源石油科技股份有限公司

    董事會

     二〇一八年十月二十二日


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